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中山大学达安基因股份有限公司公告(系列)(9)

  6、本股票期权激励计划的激励对象范围包括:公司董事(不包括独立董事以及由达安基因以外的人员担任的外部董事);公司高级管理人员,包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及根据公司章程规定应为高级管理人员的其他人员;经达安基因董事会薪酬与考核委员会认定的核心管理人员、核心研发人员和经营管理骨干。

  7、主要行权条件:

  各行权期内,公司业绩必须同时满足如下条件方可在该行权期的可行权额度内行权:

  行权期

  行权条件

  第一个行权期

  以行权前一财务年度,加权平均净资产收益率不低于10%,净利润增长率不低于10%,主营业务利润占利润总额比重不低于50%。

  第二个行权期

  以行权前一财务年度,加权平均净资产收益率不低于10%,净利润增长率不低于10%,主营业务利润占利润总额比重不低于50%。

  第三个行权期

  以行权前一财务年度,加权平均净资产收益率不低于10%,净利润增长率不低于10%,主营业务利润占利润总额比重不低于50%。

  净利润与净资产收益率均以各年度经审计的指标为准,净利润与净资产收益率指标均以扣除非经常性损益前后孰低者作为计算依据。根据新会计准则及有关规定,此次为激励计划计提的期权费用属于公司的经常性费用支出,不能作为非经常性损益在计算扣除非经常性损益后的净利润时扣除。

  8、激励对象行使股票期权的资金来源为其在达安基因工作的薪酬收入及其来源于达安基因之外的自身其他收入和借款。达安基因承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关股票期权提供贷款、贷款担保以及其他任何形式的财务资助。

  9、达安基因承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属均未参与本次股票期权激励计划。

  10、达安基因在披露本激励计划前30日内,未发生《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事项,亦不存在增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项未实施完毕的情形。达安基因承诺股权激励计划经股东大会审议通过后30日内,公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。

  11、本计划由达安基因董事会薪酬与考核委员会拟定并提交公司董事会审议。本激励计划必须满足如下条件后方可实施:经公司董事会审议通过、中华人民共和国教育部国资管理部门核准、中国人民共和国财政部国资管理部门批准、中国证券监督管理委员会审核无异议、达安基因股东大会批准实施。公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时,将在提供现场投票方式的同时,提供网络投票方式。公司独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。

  12、本激励计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件的情况。

  13、在本激励计划期间,若公司实际控制人发生变化,所有授出的股票期权并不作变更,未行权的股票期权应当履行相应规则程序决策,并根据决定处理。

  第一章释义

  除非另有说明,以下简称在本文中作如下释义:

  达安基因、公司

  指

  中山大学达安基因股份有限公司

  本激励计划、股票期权激励计划、本计划

  指

  中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划(草案)

  股票期权、期权

  指

  达安基因授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买达安基因一定数量股份的权利。

  高级管理人员

  指

  达安基因总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及根据《公司章程》规定应为高级管理人员的其他人员。

  激励对象

  指

  依据本激励计划获授股票期权的人员。

  董事会

  指

  达安基因董事会

  监事会

  指

  达安基因监事会

  股东大会

  指

  达安基因股东大会

  薪酬与考核委员会

  指

  公司董事会下设的薪酬与考核委员会。

  标的股票

  指

  根据本激励计划,激励对象有权购买的达安基因股票。

  授权日

  指

  达安基因向激励对象授予股票期权的日期,授权日应为交易日,由公司董事会在股东大会通过本计划后确定。

  行权

  指

  指激励对象根据本激励计划,在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买达安基因股票的行为。

  可行权日

  指

  激励对象可以行权的日期。

  行权价格

  指

  达安基因向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买达安基因股票的价格。

  等待期

  指

  本激励计划期限中股票期权到解除行权限制日之间的期间。

  中国证监会

  指

  中国证券监督管理委员会

  证券交易所

  指

  深圳证券交易所

  登记结算公司

  指

  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

  元

  指

  人民币元

  《公司法》

  指

  《中华人民共和国公司法》

  《证券法》

  指

  《中华人民共和国证券法》

  《股权激励管理办法》

  指

  《上市公司股权激励管理办法(试行)》

  第二章股票期权激励计划的目的、原则和具备条件

  (一)股权激励计划的目的

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