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深圳欧菲光科技股份有限公司公告(系列)(4)

1、《深圳欧菲光科技股份有限公司第三期员工持股计划》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第34 号:员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件、《深圳欧菲光科技股份有限公司章程》以及欧菲光2014年12月8日经第七次临时股东大会批准的《欧菲光员工持股计划》(修订稿)的授权制定。

2、本期员工持股计划将委托广发证券资产管理(广东)有限公司管理,并全额认购由广发证券资产管理(广东)有限公司设立的广发原驰·欧菲光1号集合资产管理计划(以下简称“广发原驰·欧菲光1号集合资产管理计划”)的次级份额,广发原驰·欧菲光1号集合资产管理计划主要通过二级市场购买、大宗交易、受让实际控制人股份以及法律法规许可的其他方式取得并持有欧菲光股票。

3、本期员工持股计划的参与对象为公司员工,总人数不超过41人,具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

4、本期员工持股计划设立时的资金总额上限为7500万元,具体金额根据实际出资缴款金额确定,资金来源为公司控股股东无息借款和法律、行政法规允许的其他方式。

5、广发原驰·欧菲光1号集合资产管理计划上限为30,000万份,按照不超过3:1 的比例设立优先级份额和次级级份额。由第三期员工持股计划认购全部的次级级份额,认购金额为7500万元。同时在市场上募集不超过22500万元的优先资金,组成规模不超过30000万元的资产管理计划,用于购买公司股票。公司控股股东对优先级份额的本金及预期年化收益提供连带担保责任。

6、本期员工持股计划筹集资金总额上限为7500万元,以“份”作为认购单位,每份份额为1元。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%,单个员工所持持股计划份额(含各期)所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。

本期员工持股计划持有的股票数不包括员工在公司前期员工持股计划,和公司员工在二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

7、员工持股计划的存续期和锁定期:本期员工持股计划存续期为不超过36个月,本计划所获标的股票的锁定期为为12个月,自公司公告最后一笔买入过户至广发原驰·欧菲光1号集合资产管理计划名下之日起计算。

8、公司董事会对本期员工持股计划进行审议通过并实施后,将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

9、本期员工持股计划无需公司股东大会审议,公司董事会审议通过后即可实施。

释 义

本计划中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

欧菲光、本公司、公司  

 

深圳欧菲光科技股份有限公司  


欧菲光股票、公司股票、标的股票  

 

欧菲光普通股股票,即欧菲光股份A股  


员工持股计划  

 

深圳欧菲光科技股份有限公司2014年第七次临时股东大会批准的欧菲光员工持股计划(修订稿)  


本期员工持股计划  

 

深圳欧菲光科技股份有限公司第三期员工持股计划  


持有人  

 

本期参加本员工持股计划的公司员工  


持有人会议  

 

本期员工持股计划持有人会议  


广发证券资产管理(广东)有限公司  

 

广发资管  


广发原驰·欧菲光1号集合资产管理计划、本集合计划、集合计划  

 

广发原驰·欧菲光1号集合资产管理计划  


《公司法》  

 

《中华人民共和国公司法》  


《证券法》  

 

《中华人民共和国证券法》  


《规范运作指引》  

 

《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》  


《指导意见》  

 

《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》  


《备忘录第34号》  

 

《中小企业板信息披露业务备忘录第34号:员工持股计划》  


《公司章程》  

 

《深圳欧菲光科技股份有限公司章程》  


《员工持股计划认购协议书》  

 

《深圳欧菲光科技股份有限公司第3期员工持股计划认购协议书》  


中国证监会、证监会  

 

中国证券监督管理委员会  


深交所  

 

深圳证券交易所  


登记结算公司  

 

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司  


元、万元、亿元  

 

人民币元、人民币万元、人民币亿元  



第一章 总则

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